项目部廉洁风险点及防控措施(3篇)

篇一：项目部廉洁风险点及防控措施

　　项目部廉洁风险点排查及廉洁承诺总结报告

　　一、引言

　　随着社会的发展和经济的进步，廉洁建设成为各个领域的重要任务。作为项目部的一员，我们要积极推动廉洁风险点的排查和管理，确保项目部的工作遵循廉洁原则，维护项目部的良好形象和声誉。本报告将对项目部廉洁风险点进行排查，并总结项目部的廉洁承诺。

　　二、廉洁风险点排查

　　1.招投标过程中存在的廉洁风险点：项目部在招投标过程中可能存在的廉洁风险点包括行贿、受贿、串通投标等。为了排查这些风险点，项目部应建立严格的招投标流程和制度，明确规定评标标准和程序，加强对投标文件的审核和监督，确保公平公正的招投标环境。

　　2.合同履行过程中存在的廉洁风险点：项目部在合同履行过程中可能存在的廉洁风险点包括虚报冒领、贪污挪用、索取回扣等。为了排查这些风险点，项目部应建立健全的合同管理制度，加强对合同的履行监督，规范采购和支付程序，加强财务管理，防止廉洁风险的发生。

　　3.人事管理过程中存在的廉洁风险点：项目部在人事管理过程中可能存在的廉洁风险点包括人事腐败、虚报冒领等。为了排查这些风险点，项目部应建立公开透明的人事管理制度，加强对人事决策的监督和审查，严格执行干部选拔任用的程序，确保人事管理的廉洁

　　和公正。

　　4.日常运营管理过程中存在的廉洁风险点：项目部在日常运营管理过程中可能存在的廉洁风险点包括财务违规、资源浪费等。为了排查这些风险点，项目部应建立规范的财务管理制度，加强对资金使用的监督和审查，提高资源利用效率，防止廉洁风险的发生。

　　三、廉洁承诺总结

　　1.项目部领导廉洁承诺：项目部领导要严格遵守廉洁原则，坚决抵制任何形式的腐败行为，树立良好的榜样，带头推动项目部的廉洁建设。

　　2.员工廉洁承诺：项目部员工要自觉遵守廉洁原则，不参与任何违法违纪行为，保持良好的职业道德，依法依规履行工作职责，为项目部的廉洁建设贡献力量。

　　3.合作伙伴廉洁承诺：项目部要与合作伙伴建立廉洁合作关系，坚决抵制任何形式的腐败行为，保持公平公正的合作环境，共同推动廉洁建设。

　　四、结论

　　通过对项目部廉洁风险点的排查和分析，我们可以看出，在项目部的工作中存在一定的廉洁风险，需要加强管理和监督，确保项目部的廉洁建设。同时，项目部的领导和员工都应该做出廉洁承诺，自

　　觉遵守廉洁原则，为项目部的廉洁建设贡献力量。只有这样，我们才能确保项目部的工作符合廉洁要求，维护项目部的良好形象和声誉。

篇二：项目部廉洁风险点及防控措施

　　工程建设廉政风险点及防范措施

　　工程建设廉政风险点及防范措施

　　一、存在的风险点有

　　1.随意乱用公章;

　　表现形式:公章管理不当被盗用盗印，造成不良后果;不严格按制度审核用印，造成失误;主观随意用印，造成失误。

　　2.利用采购办公用品之机乱开发票;

　　表现形式：巧立名目，虚开发票。

　　3.随意采购，乱发办公用品;

　　表现形式：指定进货渠道，暗中收受回扣。

　　4.来文来电处理不及时、失误或不到位;

　　表现形式：来电办理不及时，失误或不到位导致工作延误或工作失误;收发文不及时，办理失误或不规范，导致工作延误、失误。

　　5.公车私用，虚报公车维修项目和费用;

　　表现形式：私自调用公车办理私事，虚报维修费用，收受回扣。

　　二、防控措施

　　1.首先要筑牢思想上的一条防线

　　思想是行动的先导。思想滑坡是最危险的滑坡，信念动摇是最根

　　本的动摇。我认为要始终保持公仆意识，从根本上构建预防腐败的防火墙，用规章制度约束才能更好的规避风险。如：在随意乱用公章风险点，建立健全了印章、档案管理制度，增强责任意识和安全防范意识，做到了没有相关的责任领导或主要领导签字同意，不加盖公章，不开具证明，不予调阅档案，所有盖章文件、证明存档留底，作为备查资料;在公车私用，虚报公车维修项目和费用风险点：落实车辆管理规定，非我镇专职驾驶员其他人员一律不许驾驶公务用车，严格执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度，实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批程序。

　　2.要守住廉洁自律的底线

　　个人所有的言行必须严格在纪律和法律的范围内活动，这是领导干部由量变走向质变的临界点，是廉洁自律的底线。因此必须要坚守这条底线，不滥权、不贪财、不败德。如：利用采购办公用品之机乱开发票和随意采购，乱发办公用品风险点，我严格执行和遵守集中采购相关规定和询价制度，严格报销程序和审批手续，在采购办公用品时货比三家，选取质量一样的情况下，购买价格最低的办公用品，采购前，填写采购审批单，经领导签字同意后再进行购买，并制作了办公用品发放清单定了表，做到采购物品明，去向清。时刻牢记身份和责任，任何时候、任何场合、任何情况都不越法律的底线。

　　3.竭尽全力求实效

　　有的人认为工作日每天上好班，能做完上级交办的工作就行了，质量如何、水平高低没有追求。好多工作主动性不强，缺乏一种紧迫感与责任感。我认为要扎扎实实履行好自己的岗位职责，养成自觉的良好习惯，做到经常化，制度化，切实增强责任心，针对工作的重要性和实效性做好本职工作。如：来文来电处理不及时、失误或不到位，提高个人素质，对收发文的“草拟、签发、校对、用印、登记、分发”等过程和环节严格把关，确保文件的规范性和权威性;来电记录清晰，来电单位，来电人，通知事项，实效节点，注意事项等，并第一时间汇报领导，抓好落实。

　　通过这次廉政风险点防范的交流发言，我充分认识到岗位存在风险但及防控措施，在今后的工作、生活中努力克服自身存在的问题和不足，严格按照防控措施做好自身工作，按照落实党风廉政具体要求来审视自己、规范自己、严格要求自己。从每一件小事做起，从每一个细节做起，以更高的标准，更严的要求，更踏实的工作作风切实做好每项工作。我的发言结束。

　　工程建设廉政风险点及防范措施

　　为了认真贯彻落实国务院第五次廉政工作会议会议精神，推进办公室党风廉政建设，提升服务质量，进一步做好综合服务工作，根据

　　公司3月27日廉政工作会议关于深入推进反腐倡廉工作的.安排部署，我们对办公室的整体工作进行了廉政风险点排查工作，现将办公室廉政风险点排查及防范措施汇报如下：

　　一、工作职责

　　负责综合协调、文秘、档案的管理工作;负责公司综合统计、报表等审核上报工作;负责综合文字调研、行文办会、信息报送、政务公开等筹备工作;负责人事、劳资、职工考核、年度考评工作;负责养老保险、医疗保险等申报工作;负责公司的后勤、印章、公务接待、物品采购、公车使用、环境卫生等工作;负责综合治安治理、信访接待、应急管理等工作。

　　二、廉政风险点及防范措施

　　(一)廉政风险点

　　1、印章管理方面：

　　(1)是否用印登记。(2)印章是否严格保管。(3)是否有来人自行用印行为。(4)用印有无签字备案。(5)印章带出有无分管领导签字(电话同意)。

　　2、档案管理方面：

　　(1)借阅档案有无登记，有无签字。(2)有无未经批准查阅行为。(3)接收档案是否逐项检查，有无交接签字，有无鉴字人在场。(4)

　　有无外来人员自行查阅行为。(6)各

　　部室借阅将档案带出档案室的问题。(8)档案收录是否备份。

　　3、综合统计报表方面：

　　(1)是否按时限上报统计报表。(2)是否对前线项目部上报的数字进行审核。(3)填写报表是否有上报的依据。

　　4、综合文字工作方面：

　　(1)领导交办工作，是否能够认真及时高质量完成;(2)对本职工作是否尽职尽责;(3)对各部门各项督办工作，信息反馈是否及时准确全面。

　　5、车辆管理方面：

　　(1)为领导和部门服务是否安全、及时、满意。(2)车辆修理是否存在假修或假换件。(3)有无日常报销虚报费用。(4)有无酒驾行为。(5)有无公车私用行为。

　　6、公务接待方面

　　(1)是否严格执行公务接待制度。(2)是否严格落实接待标准。(3)是否严格履行接待费审批制度。

　　(二)防范措施

　　1、印章管理：严格用印登记，有领导签字;领导电话通知用印，做好记录，事后补签;严格保管印章，专人负责，专人管理;移交印章

　　有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。

　　2、档案管理：借阅档案做好登记，有领导和借阅人签字，档案管-理-员在场查询;接收档案有交接手续，有交接人、鉴交人签字;逐页检查，每宗卷宗要有立卷人签字;档案室做好保密工作;新接收的档案资料要及时收录登记，做好备份。

　　3、综合统计报表：由专人具体负责统计报表工作，落实责任;要认真审核项目部上报的数据;项目部报表要有分

　　管领导或部室负责人签字。

　　4、综合文字工作：办文工作按照“运行规范、优质高效”的原则，全面提升办文水平。在办文工作上，要严把握文件起草和发文两个关口，全面规范审核程序，按照时间要求，快速履行发文程序，转办文件要按照要求，确保上情及时下达，下情及时上报。

　　5、车辆管理方面：严格贯彻落实公司制定的《车辆管理制度》，加强车辆管理，规范车辆使用及保养秩序，确保车辆服务质量，提高车辆使用效率。

　　6、公务接待方面：对公司上级主管部门、业务联系部门及董事会领导交办的接待工作，遵循“集中管理、对口接待、热情周到、厉行节约”的原则，并实行总经理审批制。

　　三、其他勤政廉政要点

　　1、行文办会工作。行文要及时，对公司来访办事应热情接待，接听电话应谦虚礼貌，下达通知要耐心细致准确，在办会工作上，要把握会前准备、会中服务、会后整理三个关键环节，确保会议质量和效果。

　　2、信息报送、政务公开工作。坚持准确、快速、真实、深刻、全面的原则，打造方便快捷的政务信息通道，加强对各部门政务公开和办事公开的督促、指导和检查。

　　3、应急管理工作。组织协调各部门，建立完善各种应急预案;加强日常的应急管理和应急信息报送;应急办要建立快速反应的信息沟通渠道，确保发生突发事件，能够第一时间达到现场，组织应急救援。

　　工程建设廉政风险点及防范措施

　　廉政风险点：

　　1、机关印章使用备案审核：存在不严格执行用章规定，滥用公章等风险;

　　2、日常经费(包括因公出差、考察、学习培训、交流活动等)、专项资金开支的审批、监管：存在超标准开支、把关不严的风险;

　　3、干部动议、酝酿、推荐、任免、考察等选人用人及干部考核、培训、评先表优等：存在跑风漏气、不客观公正的风险;

　　4、工会会费的收缴、管理和使用：存在不严格执行财经纪律的风险

　　防控措施：

　　1、按照中央、省委和市委部署，认真贯彻执行党的路线、方针、政策，增强“四个意识”，落实从严治党主体责任;

　　2、加强机关规范化建设，健全机关公章管理、公文运转、公务接待、财务管理、档案管理等制度，严格按制度和规定执行;

　　3、加强干部廉政教育和监督，开展廉政谈话，配合纪检组抓好机关党风廉政建设和反腐败工作;

　　4、严把公务接待、经费开支、差旅费报销等财经关口，加强财务管理监督;

　　5、严格执行《公务员法》《党政领导干部选拔任用工作条例》《公务员职务任免与职务升降规定(试行)》等规定，坚持正确的选人用人标准，严格履行干部任免有关程序;

　　6、严格执行《关于加强基层工会经费收支管理的通知》等工作规范，遵守财经纪律，管理使用好工会经费。

篇三：项目部廉洁风险点及防控措施

　　XX建工集团西北分公司工程项目廉洁风险防控措施清单

　　分公司

　　责任部门

　　项目

　　项目

　　责任领导

　　责任部门

　　序号

　　重点环节

　　廉洁风险点

　　1.不履行请示报告制度，需请示和报备重大事项未及时请示报备，未执行定期报告事项和专项事项报告程序。

　　防控措施

　　严格落实《XX建工集团党委XX建工集团贯彻落实<中国共产党重大事项请示报告条例>》（XX建工党办〔2019〕18号），根据上级党委、单位及本级党委、单位的相关要求做好请示报备工作。

　　部门

　　责任人

　　2.违反工程项目层级“三重一大”事项决策，包括以下行为：违背集体决策原则，个人或少数人擅自决定重大问题，独断专行的；不履行或不正确履行“三1项目决策

　　重一大”事项决策程序，不执行或擅自改变集体决策的；因特殊原因，未经集体讨论决策而个人决策，事后又不报告执行决策后发现可能造成损失或影响，能够挽回损失或影响而不采取积极措施予以纠错改正的；在保密期间泄露集体决策内容或将涉密材料向外泄密的；决策事项应进行法律合规审核未进行审核的。

　　根据《XX建工集团西北分公司关于项目层级贯彻落实“三重一大”决策制度的指导意见》（XX建工西北党〔2021〕12号），严格按照决策程序，以集体研究讨论的方式决策“三重一大”事项。项目党组织要加强对“三重一大”决策制度执行情况的监督，对于违反“三重一大”决策制度，据具体情况给予办公室（党委办公室）

　　的；未提供真实情况而造成决策失误的；责任追究。

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　　3．不履行党政会签制度或制度落实不到位。

　　4．违反中央八项规定精神，违反履职待遇和业务支出管理办法，超标准接待，组织旅游等。

　　根据上级单位相关要求，严格履行党政会签手续。

　　严格落实《XX建工集团西北分公司党委关于深入贯彻落实中央八项规定精神进一步加〔2018〕68号）、《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号）、《XX建工集团有限公司西北分公司所属项目部人员履职待遇、业务支出管理办法》（XX建工西北人〔2020〕

　　公款吃喝，购买购物卡，出入娱乐场所，强作风建设的实施细则》（XX建工西北党

　　公务接待

　　5．违反规定在公务接待过程中收受、赠送可能影响公正履职的礼品、礼金、有价证券、支付凭证、土特产等。

　　6．报销非公性质的接待费用，虚开发票等。

　　153号）。

　　严格落实中央八项规定精神及其实施细则、《XX建工集团有限公司西北分公司业务招待管理实施细则》（XX建工西北办〔2021〕14号）。

　　严格落实中央八项规定精神及其实施细则、《XX建工集团有限公司西北分公司业务招待管理实施细则》（XX建工西北办〔2021〕14号）。

　　7．不按审批程序，超标准、超预算组织召开会议活动，发放纪念品、组织旅游或与会议无关的参观活动，在休闲度假严格落实中央八项规定精神及其实施细则、《XX建工集团有限公司西北分公司业务招待管理实施细则》（XX建工西北办〔2021〕14号）。

　　严格落实中央八项规定精神及其实施细则。

　　办公室（党委办公室）

　　3会议活动

　　场所或风景名胜区召开会议，超标准会餐、宴请或高消费娱乐。

　　8．将业务招待费用以会议、培训、调研等费用的名义虚列、隐匿。

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　　9．未经批准超预算、超编制、超标准配严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司107号），根据公务用车配备标准购置车辆。

　　备公务用车，变相购置更新公务用车。

　　公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕10.未经审核自行租赁公务用车，向不具备租赁资格的单位或个人租用、借用车辆作为公务用车并报销相关费用的。

　　严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号），填报公务用车租赁审核表，经分公司办公室审核、备案后购买。严禁换用、借用、占用所出资企业或者其他有利益关系4公务用车

　　11．未执行公务用车日常管理规定，做好台账登记，存在公车私用，私车公养等行为。

　　12.违反规定转嫁或隐匿购车或租车费用的。

　　单位和个人的车辆供项目负责人使用。

　　严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号），根据相关附件做好车辆日常管理工作。

　　严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号）相关要求，严禁与相关单位专家企业公务用车购置、运行等费用。

　　13．不按审批程序购置、改扩建、置换、严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司租赁办公用房。

　　办公用房

　　办公用房管理实施细则》（XX建工西北工经〔2021〕2号）相关要求，严格履行审批程序。

　　14．不按审批程序对办公用房进行装修、严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司维修和改造，装修改造超出标准，在预算外列支办公用房装修、维修和改造费用。

　　办公用房管理实施细则》（XX建工西北工经〔2021〕2号）相关要求，严格预算管理，严禁无预算或超预算进行办公用房装修、维修和改造费用。

　　工程经济部

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　　15．超标准配备办公用房或长期租用宾馆、酒店房间作为办公用房。

　　严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司办公用房管理实施细则》（XX建工西北工经〔2021〕2号）相关要求，合理配置办公用房，分公司办公用房工作小组加强监督职能，规范办公用房管理。

　　16．丢失、伪造、私刻印章。

　　严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号），各类印章由项目根据文件要求设专人保管，若丢失，所在单位必须查明原因，及时按法律法规及规章制度登报声明；伪造、私刻印章的，及时向公安机关举报，移交公安机关处理。

　　17.不按规定设专人保管印章，印章管理台账混乱或无台账。

　　严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号），定期不定期对项目印章管理进行稽查，并将检查结果进行通报。

　　办公室（党委办公室）

　　6印章管理

　　18．不履行印章管理办法，违规使用印章，在空白纸上用印、替换材料用印、夹带用印等。

　　严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号），项目经理为印章管理第一责任人，严格履行印章审批流程并做好登记台账，项目章需设专人保管（严禁外聘人员保管），用印时，必须检查审批手续是否完备，核查用印资料与申请表是否一致。

　　19.未经授权，对外签署引发企业履约责任和风险的文书。

　　严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号）、《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），-4-

　　公文用印时，必须检查签发手续是否完备，按照规定的份数用印，不符合用印规定的，不予用印。

　　20.伪造变造公文。

　　严格执行《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），以加密或PDF等不可更改的形式下发文件。

　　21.不经审批，以XX建工集团或项目名义随意发文。

　　7公文管理

　　22.将涉密文件或资料随意转发或对外泄露。

　　严格执行《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），项目严禁以集团、分公司名义对外发文。

　　严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司保密工作管理办法》（XX建工西北党〔2021〕14号）、《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），提供必要的保密场所与阅文条件，并按照有关保密规定配备工作人员和必要的安全保密设施设备。

　　23．对分包队伍资格审查不严格，选用不在分包合格名录中的分包队伍，或是采购前进行项目部与公司两级资格审查，严查资质条件；对于年审不合格及未办理年审

　　工程经济部

　　年审不合格及未办理年审的分包队伍。

　　的分包队伍坚决不使用。

　　24．隐瞒劳务队伍真实情况，弄虚作假，严格执行《XX建工集团有限公司劳务（专业）

　　8分包准入与

　　年审

　　25．违反回避制度，企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业并通过暗箱操作承揽本企业工程项目。

　　协助或默认已纳入黑名单或不具备资质条件的劳务队伍通过资格审查。

　　分包企业管理办法》（XX建工人〔2018〕512号），加强分包准入审查，严禁不合格分包方或资质要求不合格的分包参与投标。

　　落实《XX建工集团有限公司西北分公司信访工作责任制实施规定》（XX建工西北办〔2021〕13号），及时公开透明中标企业信息。加强企业员工廉洁教育，加大以权谋私

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　　惩处力度。

　　26．不执行劳务招标管理规定，应招未招、化整为零规避招标、明招暗定。

　　27．招标前不核实工作量清单，不明确计价方式。

　　28．针对特定潜在投标人，有倾向性划分标段或设定资格条件。

　　严格执行《XX建工集团工程施工分包采购管理办法》（XX建工经管〔2019〕458号）。

　　招标前进行项目部与公司两级工程量清单审核，严把清单审核。对于计价方式不明确的，不予以招标。

　　就同一招标项目不得向潜在投标人提供有差别的项目信息或有倾向性划分标段；也不得设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关。

　　29．招标文件排斥潜在投标人。

　　9分包招标

　　30．泄露标底，对投标人串通、暗中提供帮助，内定劳务队伍。

　　不得以特定行政区域或者特定行业的业绩,奖项作为加分条件或者中标条件,不得违背公平原则。

　　严格执行《XX建工集团工程施工分包采购管理办法》（XX建工经管〔2019〕458号），严格按照评标办法进行开标、评标，保证公开、公平、公正，所有招标结果均在XX建工集团分包招标平台上进行公示。

　　31．不严格执行评标办法。

　　32．不按评标结果推荐中标人，将劳务作业分包给不具备资质条件的施工队严格按照评标办法进行开标、评标，保证公开、公平、公正，加强监督。

　　加强分包资质审查，严禁劳务作业分包给不具备资质条件的施工队伍。所有招标结果均接收监督。

　　33．超限价进行分包招标。

　　工程经济部

　　伍，未与中标人按照中标条件签订合同。

　　在XX建工集团分包招标平台上进行公示，分包价格严格控制在责任成本预算价格之

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　　内，对特殊项目超出责任成本价格或分包控制价的要按文件履行审批程序。

　　34．以分包或整体转包方式将工程承包给第三人由企业承担风险。

　　35．违规签订阴阳合同。

　　严把承包人资信审查制度，不得违法分包或转包。

　　树立风险及合规意识，严禁签订阴阳合同，加强合同签订监督与管理。严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。

　　36．违规擅自签订补充合同

　　严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。

　　10分包合同

　　37．违规签订敞口合同。

　　严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。

　　38．默许分包队伍先进场后签合同，或队伍先进场后补签合同。

　　39．合同中不明确材料扣款单价或损耗率。

　　对敏感经济条款不予以明确。

　　工程经济部、质量技术部、法律合规部

　　严格执行《XX建工集团工程施工分包采购管按照招标策划及招标计划进行招标，杜绝未招标、未签订合同进场施工。

　　加强合同评审，合同中必须明确材料扣款单价或损耗率，避免结算发生争议。

　　以各种借口让特定关系人的分包（合作）理办法》（XX建工经管〔2019〕458号），40．脱离企业分包合同范本，漏项不谈，严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX-7-

　　建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。

　　41．分包单价突破企业指导价和限价。

　　分包价格严格控制在责任成本预算价格之内，对特殊项目超出责任成本价格或分包控制价的要按文件履行审批程序。

　　42．擅自增加合同外工作量且擅自定价。

　　严格按照《分包合同》约定和《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）结算，杜绝擅自定价。

　　43．蓄意降低安全、质量、环保、文明施工等方面标准。

　　44．不共同收方，据实计量。

　　11分包现场管理

　　与监督评价

　　46．刁难劳务队伍致使其非正常退场，再未经审批高价引进新的劳务队伍。

　　47．对劳务队伍吃拿卡要索取。

　　对现场管理人员加强廉洁教育，规范管控流程，加大执纪问责力度。

　　48．以虚构劳务工工资等方式套取资金。

　　加大弄虚作假处罚力度；构成犯罪的依法提交公安部门。

　　45．对劳务队伍领用的材料、租用的设备不按时核销。

　　严格对照总包合同及公司下达指标明确相关安全、质量、环保、文明施工等方面标准。

　　严格贯彻《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号），按照要求收方，据实计量。不断加强“四风”问题监督检查惩处力度。加强工程人员廉洁教育，加强工程量、机械台班、零星用工签认检查，杜绝乱签问题。

　　严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）；按照《分包合同》约定对劳务队伍领用的材料、租用的设备及时核销。

　　加强对项目部合同履约依法合规的检查。

　　工程经济部、质量技术部、安全生产部、-8-

　　49.违反规定拖欠劳务工工资，对企业造成信誉受损和不良影响。

　　强化劳动合同用工管理，严把分包队伍选择使用，严禁选用被集团和政府部门列入“黑名单（不合格分包队伍名册）”或被集团公司和政府部分清理出当地市场、通报批评或有不良行为记录的分包单位及个人。

　　50．蓄意隐瞒劳务队伍在履约过程中存在的质量、进度、安全、环保等方面的问题。

　　根据签订的《项目管理目标责任书》进行质量、进度、安全、环保管控；加大惩处力度，除过效益考核外，加强质量、进度、安全、环保等方面的考核标准。加强劳务队伍考核管理，确保分包监督过程透明公开。强化项目管理，严格落实安全质量环保检查整改制度，及时发现问题，及时整改追责，确保安全质量环保管监到位。严格执行《XX建工集团西北分公司施工生产安全质量事故隐患问责办法》（XX建工西北安〔2018〕7号）。加强进度、安全、环保管控。强化项目管理，严格落实安全、生产环保检查整改制度，及时发现问题，及时整改追责，确保安全生产环保管监到位。

　　51．不按照履约评价办法，擅自决定评分结果。

　　严格贯彻《集团公司精益化管理流程体系文件》及《项目管理手册》中对劳务队伍进行监督与评价；每季度对分包单位进行评审，形成“劳务考核评价表”。

　　52．与供应商、分包商勾结，不按照合12分包结算管理

　　同约定单价、单位、项目等结算，超合同编造签证结算，结算审批不严格。

　　严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）和《分包合同》约定进行分包结算。

　　质量技术部、工程经济部

　　-9-

　　53．不按照收方记录据实计量，虚列工料机等消耗量，多计工程量，通过凭空增强结算、高估冒算、重复计算工程量等方式进行超验或虚假验工。

　　54．不及时办理决算，不及时或不履行规定程序签订封账协议。

　　55．结算过程吃拿卡要。

　　严格按照分包合同约定共同收方，据实计量，严禁吃拿卡要；强化项目成员清正廉洁思想；加强项目廉洁自律检查；加大弄虚作假处罚力度。

　　严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）。

　　加强对工程管理人员教育，强化项目成员清正廉洁思想，加强项目廉洁自律检查，加大弄虚作假处罚力度。

　　56．虚报经营方案、金额、数量，盲目操作，单线联系，缺乏监督。

　　强化结算审批流程；加强监督检查；对违规项目进行严惩，构成犯罪的依法提交公安部门。

　　57．违规承诺对分包商的非正常变更补偿和索赔要求。

　　13索赔管理

　　59．虚报、谎报二次经营发生费用，套取资金。

　　58．与分包方串通、收受好处，审核流于形式、越权审批，为违规调价补偿开绿灯。

　　依据合同约定结算，强化补充协议审批流程，杜绝补偿索赔事件发生；对违规项目进行严惩，构成犯罪的依法提交公安部门。

　　加强监督检查，增加惩处力度。

　　严格执行《关于印发〈XX建工集团有限公司二次经营管理办法〉的通知》（XX建工经管〔2017〕107号）；加强监督检查，对违规项目进行严惩。

　　工程经济部

　　60．允许分包队伍“退场经营”。

　　加强分包队伍退场，及时做好登记台账，严禁违规办理分包队伍“退场经营”结算，加强结算管理。

　　-10-

　　61．隐瞒供应商真实情况，弄虚作假，协助或默认黑名单和不具备资质条件的供应商通过资格审查。

　　14物资设备

　　供应商管理

　　63．企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业暗箱操作，向本企业工程项目供应或租赁物资设备。

　　62．向不合格供应商采购与租赁。

　　严格执行资格预审工作及股份公司、集团公司限制交易供方名册。

　　严格执行资格预审工作及股份公司、集团公司限制交易供方名册。

　　对企业内部人员及特定关系人投资经商办企业的都要经过资格审查工作，禁止权钱交易。

　　物资设备部

　　64．虚报采购计划，造成物资严重积压。

　　执行先盘点后采购工作，对申请计划首先核15物资设备

　　采购租赁计划

　　对库存数量后，再提报采购计划。

　　65．不严格按施工组织编制机械租赁计划，需提数量、型号规格以大替小、以小代大，现场实际租赁与计划不相符。

　　66．不按规定方式和程序采购或租赁。

　　根据招采范围、招采预估金额，执行采购、租赁制度，确定招采方式、招采程序。

　　16物资设备

　　采购租赁

　　70．企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业暗箱操作，向本企业工程项租赁给本人、亲友或内部职工集资或入

　　做好前期策划与相关市场调查，及时把控方案修订，严格落实施组及方案执行。

　　67．先供货再谈价。

　　68．不执行机械设备租赁限价，询价比价、租赁申请流于形式，超限价采购与租赁。

　　加强计划执行性，无计划不采购，严禁超计划采购行为发生。

　　所有采购、租赁程序严格审核，对分公司限价要合理遵循，对存在特殊情况的，需合情合理，完善审批备案程序。

　　价要合理遵循，对存在特殊情况的，需合情合理，完善审批备案程序。

　　对企业内部人员及特定关系人投资经商办企业的都要经过资格审查工作，禁止权钱交

　　物资设备部

　　69．超市场价采购与租赁，质次价高。

　　所有采购、租赁程序严格审核，对分公司限

　　目供应或租赁物资设备；故意提高租金，易。

　　-11-

　　股购置的机械设备，参与分红。

　　71．不执行物资设备招标管理规定，应严格执行设备配置计划审批，并按照计划内制度文件。

　　72．资格审查不严格，协助不合格单位弄虚作假，默许其通过挂靠或借用资质获得投标资格。

　　73．泄露标底，对投标人串通、暗中提供帮助，倾向性打分。

　　物资租赁采购不设标底，同时进行前期市场调查及收入价核算。对招采金额、范围执行招采文件制度，杜绝企业内部人员及特定关系人暗箱操作。

　　74．利用职权，照顾特定供应商，排除真正有实力的供应商参与竞争，故意选择实力较差的供应商参与陪标等，限制正当竞争。

　　75．截留投标人缴纳的资料费。

　　影响评标人员进行公正评标。评标过程不公开，搞暗箱操作。

　　77．不按评标结果推荐中标人，未与中标人按照中标条件签订合同。

　　招未招、化整为零规避招标、明招暗定。

　　容金额实行采购、租赁流程，严格执行相关严格执行招标文件资格审查部分，发现问题按处罚措施处罚。

　　对招采工作供方进行预审工作，对资格不符合的供方坚决剔除，供方资质限制条件公平合理，进行招采文件的评审工作，接受多方监督。

　　无现金交易，网络缴费至财务公账。

　　76．未严格执行评标办法，授意、暗示、严格执行招标文件中评标办法进行评标。

　　严格执行招标文件中评标办法推选中标人，该内容为事后事件，执行处罚措施。

　　加强材料验收监督管理，严格执行合同验收条款。

　　严格明确仓库管理制度，对进出库物资进行台账登记，发放管理及盘点制度管理。

　　加强材料验收监督管理，严格执行合同验收

　　78．对验收入库材料验收虚假计量，虚报数量，以次充好。

　　79．仓储管理工作中存在监守自盗、白条抵库、盘点不实等问题。

　　80．采购和验收由一人完成。

　　-12-

　　1物资设备

　　现场管理

　　81．可采取而未采取电子计量，擅自变更物资计量方式并造成损失。

　　条款。

　　加强材料验收监督管理，严格执行合同验收条款。

　　物资设备部

　　82．虚增现场使用数，盘盈物资不入账，每月进行成本自核，物资采购按计划进行，故意制造盘亏，据为己有或变卖私吞。

　　执行月度盘点，执行限额领料。

　　83．虚报消耗，随意更改加大物资应耗数量，超耗扣款不落实。

　　84．资料发放使用中存在超限发料、向无权料人发料、冒领物资等情况。

　　85．虚假统计物资实耗数量。

　　86．倒卖物资套取现金。

　　每月进行成本自核，物资采购按计划进行，执行月度盘点，执行限额领料。

　　执行有权领料人制度，物资采购按计划进行外，严格执行限额发料制度。

　　执行有权领料人制度，物资采购按计划进行外，严格执行限额发料制度。

　　物资采购按计划进行，不可超计划采购及无计划采购，同时执行限额发料制度及有权领料人制度，执行物资月度盘点工作要求，严格控制物资的进场及领用流程、废旧物资处理流程。

　　87．不出具真实核算报表，将亏损报盈利或将结余报持平。

　　物资采购按计划进行，不可超计划采购及无计划采购，同时执行限额发料制度及有权领料人制度，执行物资月度盘点工作要求，严格控制物资的进场及领用流程、废旧物资处理流程。

　　88．私自改动单据、做假账，点收、发出与实际购买物资不符、虚列材料、虚报发票。

　　物资采购按计划进行，不可超计划采购及无计划采购，同时执行限额发料制度及有权领料人制度，执行物资月度盘点工作要求，严格控制物资的进场及领用流程、废旧物资处理流程。

　　-13-

　　89．租赁有设备隐患或责任隐患的机械。

　　执行机械设备进场管理，与安全生产部共同验收。隐患机械不可进场。

　　90．虚计机械设备台班、虚计油料。

　　机械租赁台班中约定油料供方，确定租赁单价包含内容，同时对现场机械使用要求责任人签认制，对机械计费方式采用台班制与包月方式进行计量，确定于我方有利的计量方式。

　　91．工作量不饱满形成长期闲置或长期租用使用率低的机械设备。

　　92．设备大修不严格执行相关程序，维修费用过高或虚列，套取现金。

　　加强现场管理及台班签认管理，同时应对设备租赁方式进行合理确定，台班、包月。

　　自有机械加强日常保养工作，对设备大修严格执行审批程序，对过高维修费用进行合理预判，确定是否存在大修价值。

　　93．废旧物资处理不执行规定审批程序，加强物资人员制度建设及执行力度，所有废私自处理。

　　1废旧物资处理

　　95．暗箱操作，不经比价询价，低价处理，清点数量弄虚作假。

　　94．对未达到报废条件的剩余物资设备随意报废，虚假报废。

　　旧物资处理执行先审批后执行，同时结合现场物料消耗数量，开展成本核算工作，对不合理的废旧物资损耗率进行追查及追责。

　　严格执行设备报废报损制度，所有报废报损工作均需执行审批程序，未审批的设备坚决不许私下处理。

　　加强废旧物资处理前的审批程序，对预处理单价进行合理管控，调取同期同地区废钢价格进行横向比对，对同区域其他项目废旧物资处理单价进行综合比对，不合理的单价不予以审批。

　　96．废旧物资处置资金不入账，少入账。

　　严格执行《XX建工集团西北分公司物资管理办法》（XX建工西北物机〔2020〕23号），物资设备部、财务部

　　-14-

　　处置资金必须交财务部门入账，废旧物资处理由废旧物资处置小组共同实施。加强物资人员制度建设及执行力度，所有废旧物资处理执行先审批后执行，废旧物资处理三方见证，结合现场物料消耗数量，开展成本核算工作，对不合理的废旧物资损耗率进行追查及追责，接受监督部门工作监督。

　　97．会计出纳由一人兼任。

　　1现金管理

　　100．不严格执行对公支付要求。

　　严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财务[2020]311号），建立岗位责任制，明确相关岗位职责权限，确保各项经济业务的不相容职务相互分离、制约和监督。

　　财务部

　　98．支票、印鉴、网银密钥不按规定分开管理。

　　严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），《XX建工集团西北分公司财务管理十项禁令、成本管理十项要求和物资管理五项规定及奖罚办法》（XX建工西北经管〔2018〕2号）。按照不相容职务分离管理制度，支票、印鉴章分开保管，按照财务共享要求规范现金管理。

　　99．不严格审核资金使用计划，备用金借支与报销处理不规范，备用金或未达严格执行《XX建工集团西北分公司资金管理办法》（XX建工西北财〔2020〕306号），管理办法》（XX建工财〔2020〕108号）。建立资金使用计划两级审核制度，按照备用金管理制度及时清理备用金。

　　严格按照合同执行，公对公支付工程款项。

　　账项长期不清理，个人占用项目资金。

　　《XX建工集团有限公司西北分公司备用金

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　　101．银行往来对账核对不及时，抽查不到位。

　　严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），每月最少核对两次，编制人和复核人签章，发现不符及时查明原因。

　　102．库存现金超限、隐蔽现金收入、公款私存、私自提现、违规使用现金，超范围使用现金。

　　103．挪用公款，虚假备用金挤占项目资金，私设“小金库”，私发奖金。

　　严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范现金管理。

　　严格执行《XX建工集团有限公司固定资产管理办法》（XX建工财〔2008〕192号），《关于修订〈XX建工集团有限公司西北分公司固定资产管理办法〉的通知》（XX建工西北办〔2018〕8号），《关于废旧物资处理及管理办法》（XX建工西北〔2006〕14号），规范废旧物资处理流程，建立监督制度，废旧物资处理收入及时入账，杜绝账外账。

　　104．不严格执行资金拨付与审批规定，建立资金使用计划两级审核制度，加强对资不客观、准确地分配资金。

　　2资金管理

　　105.不及时向业主收取资金。

　　106.收款不及时入账，个人挪用项目资金。

　　107.收到业主方的合同外奖励款不作为收入核算，通过其他应付款科目挂账最终形成“小金库”。

　　108.违反规定开立和使用银行账户，出借银行账户，支付无实质交易的款项、保证金等。

　　109．违规对外借款担保。

　　财务部

　　金使用计划的审核。

　　按合同要求时点及时上报验工并及时收款。

　　甲方拨付工程款需付至公司要求的银行账号，并及时确认收入。

　　合同注明奖励款的，要将奖励款列入验工收入，合同未注明的要修改合同条款。

　　项目设立初期要按照集团公司规定开立，除有特殊要求外，禁止开立外部账户。

　　严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办

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　　法》（XX建工财务〔2020〕306号），集团公司严控各公司对外提供各种形式的担保，确有需要的应按照股份公司、集团公司担保管理制度规定执行。

　　110．虚列支出套取资金。

　　严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办法》（XX建工财务〔2020〕306号），严禁挪用公款，私设“小金库”。

　　111．违规以个人名义开立银行账户留存资金、收支结算。

　　112.故意拖延、不按程序付款，手续不完善超额、提前付款。

　　113．不依据合同超比例支付、超额度拨付、超进度支付资金。

　　114．分包结算应扣未扣。

　　严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办法》（XX建工财务〔2020〕306号），严禁挪用公款，设立账外账，私设“小金库”。

　　提升财务人员专业素养，加强廉洁自律检查。

　　严格按照已批复的资金使用计划拨付款项，对资金支付建立监督制度。

　　严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）和《分包合同》约定进行分包结算。

　　115．擅自违规核销呆坏账。

　　严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），呆坏账核销备案审批手续完善。

　　116．违规发放劳务人员工资（奖金）。

　　严格按照已批复的资金使用计划拨付款项，对资金支付建立监督制度

　　117．违规融资或蓄意对融资渠道差别对待，谋取好处。

　　严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办法》（XX建工财务〔2020〕306号），融资机构选择应按照成本优先、兼顾效率的原则。

　　118.蓄意套取息差或无风险套利。

　　严格执行《转发股份公司债务融资管理办法

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　　的通知》（XX建工财〔2013〕60号），《关于转发中国XX关于基于“债务”融资若干规定通知的通知》（XX建工财〔2018〕82号）。严格按照集团公司投融资规定。

　　119.违规授权他人履行网上资金审批流程；未按人事令及时调整资金网上审批权限。

　　120.以借款名义从分包单位、材料供应商套取资金挪作他用。

　　严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范电子银业务管理。

　　严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范资金使用。

　　121.费用审核不严谨，发票真伪不查询，严格审核报销手续，机打普票规定额度需查报销不符合财务制度、不合法的发票，白条、虚假发票入账。

　　21费用报销

　　122.财务审核不严格，报销手续不全票据，篡改报销凭证、重复报销、报销私人费用发票。

　　123.费用报销不及时，虚假审批骗取现金。

　　询发票真伪，电子发票均须查询发票真伪，票据不合法合规不得报销。

　　严格执行《转发中国XX关于重申若干财经纪律的通知》（XX建工财〔2014〕353号）。严格审核报销手续。

　　严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司机关人员履职待遇、业务支出管理办法》（XX建工西北人〔2020〕150号），《XX建工集团西北分公司企业负责人履职待遇、业务支出管理办法》（XX建工西北人〔2020〕151号），《XX建工集团有限公司西北分公司所属项目部人员履职待遇、业务支出管理办》（XX建工西北人〔2020〕153号）。严格审核报销手续，超期发票不得报销。

　　22债务管理

　　124.提前或超额给供应商、分包商办理支付手续。

　　严格按照已批复的资金使用计划拨付款项，对资金支付建立监督制度。

　　财务部

　　-18-

　　125.对关联单位的债务拖延确认，吃拿卡要。

　　126.与供应商、分包商勾结，采取多计量和多结算，虚构业务或使用虚假票据等方法套取现金设立“小金库”或个人贪污。

　　127.应当通过转账支付的款项改用现金支付。

　　128.对政府部门、业主、监理的处罚不及时整改、消极应付，给企业后续生产23信用评价

　　经营工作造成负面影响。

　　强化项目成员清正廉洁思想；加强项目廉洁自律检查；加大弄虚作假处罚力度。

　　严格遵守以收定支原则，杜绝超合同结算、超合同付款，加强过程中财务入账成本与相关业务口数据核对、校验工作。

　　严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范现金管理。

　　按照《XX建工集团西北分公司铁路建设项目信用评价管理办法》（XX建工西北安〔2020〕11号）严格执行。督导项目依法合规管理，质量技术部、强化项目迎检管理，做到检查有陪同、结果有专人跟踪，整改有专人回复，坚决杜绝不良信用行为。

　　安全生产部、129.违反集体研究决策程序，个人或少

　　24选人用人和

　　人力资源管理

　　数人擅自决定由工程项目层级决定的人选提名、人员调整、人员聘用、评先评先、劳务派遣转录提名等。

　　严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》（XX建工西北党〔2018〕9号）、《XX建工集团西北分公司中层管理人员管理办法》（XX建工西北党〔2020〕40号）、《XX建工集团西北分公司项目部部室负责人聘任管理办法》（XX建工西北人〔2018〕17号）、《XX建工集团西北分公司劳务派遣人员转为劳动合同制员工管理办法》（XX建工西北名、人员调整、人员聘用、评先评先、劳务派遣转录提名等流程，均需要经过班子会讨

　　委干部部）

　　人〔2018〕11号）等管理办法，明确人选提人力资源部（党

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　　论，并提供有班子成员签字的会议纪要，否则不予提名、调整、聘用等。

　　130.违反集体研究决策程序，个人或少数人擅自决定职工薪酬、福利的分配方案以及奖惩等事项。

　　严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司薪酬管理规定》（XX建工西北人〔2019〕4号），明确薪酬管理责任及薪酬分配制度，严格遵循薪酬审批程序，涉及公司项目部基本薪金调整方案，由公司人力资源部提出，经公司总经理办公会审议通过后实施；涉及公司所属单位绩效薪金分配方案，由公司业务部门提出，经济管理部汇总上报公司总经理办公会审议通过，人力资源部备案后实施；涉及公司所属单位负责人特别奖励分配方案，由公司相关部门提出，经公司总经理办公会审议通过，人力资源部备案后实施；涉及项目部特别奖励方案，由项目部提出，人力资源部审核，经总经理办公会审议后通过实施。

　　131.违反规定自定薪酬、超标准发放、兼职取酬、滥发补贴和奖金等。

　　严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司薪酬管理规定》（XX建工西北人〔2019〕4号），严格依照分公司有关薪酬制度执行，遵循奖金审批备案流程。同时明确纪律和责任，对于自定薪酬、超标准发放、滥发补贴和奖金的，除责令收回外，给予通报批评；情节严重的，给予党纪、政纪处分。

　　132.违规拖欠项目职工工资，在统计工作中存在弄虚作假和瞒报虚报行为，因严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司薪酬管理规定》（XX建工西北人〔2019〕4-20-

　　拖欠职工工资对企业稳定和信誉造成恶劣影响。

　　号），不得无故拖欠员工工资，同时日常统计工作中，应如实上报项目工资拖欠情况，及时做好工资清欠和舆论引导工作。

　　-21-

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