设备物资部门廉洁风险点识别及防控措施表(5篇)

篇一：设备物资部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　物

　　资

　　管

　　理

　　第一节

　　总流程图

　　采购1、编制采购申请2、申请采购方式3、组织采购4、签订合同验收5．入库验收付款6．付款控制仓库管理7．物资领用8．物资保管9．物资盘点废旧物资管理10．废旧物资保管11．废旧物资处理质保期12．质保期缺陷

　　.

　　第二节

　　分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　1．编制采购申请

　　（1）流程图

　　.

　　需求部门提交采购申请单需求部门负责人签字同意审核部门负责人签字同意工程物资部门汇总、整理采购申请检查库存库存不足呈交采购申请单审批同意按照申请单进行采购

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　编制采购申请

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　物资需求部门、工程计划部、工程物资部、财务产权部、监察审计部门

　　问责追究

　　编制采购申请

　　需求部门提交采购申请单

　　需求部门采购计划负责人

　　1.

　　虚报采购计划，造成物资严重积压、浪费。

　　检查库存

　　工程物资部门人员

　　2.

　　虚报采购申请，造成物资严重积压、浪费、变质、失效。

　　(1)

　　严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制●●●

　　年度、季度、月度物资采购计划。

　　(2)

　　严格审批制度。

　　(3)

　　建立物资管理信息公开制度。通过物资管理信息系统，实现物资采购招标、价格、厂家、到货日期和库存等信息资源共享，公开透明，接受群众监督。

　　(4)

　　建立物资监督保障体系。定期对物资管理工作进行检查考核，并进行责任追究。

　　(5)

　　公司组织开展物资采购审计，重点关注采购计划程序是否失控、采购计划依据是否适当、采购计划分解是否到位、采购计划●●●

　　执行是否彻底、采购计划与其他计划是否协调等。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　工程物资部、工程计划部、监察审计

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　.

　　2．申请采购方式

　　（1）流程图

　　采购员根据标的物和标的额情况提出采购方式申请公开招标邀请招标工程物资部负责人确认签字询价比价竞争性谈判物资管理监督部门审核单一来源单位领导批准组织采购

　　.

　　采购方式的选择

　　需求部门填写《物资采购申请单》需求部门负责人审签相关职能部门负责人审签按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》招标采购单项合同估算价格在100万人民币以上是工程计划部上报招标计划招标采购否单项合同估算价格在10到100万人民币是工程物资部按询价采购办法进行采购否单次采购金额在10万元人民币以内按公司规定逐级审批按公司规定逐级审批按《公司询价采购管理办法》进行采购在合格供应商名册中比价采购采购结果逐级审批签订合同验收、仓储管理.

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　申请采购方式

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　3.

　　为规避招标，私下将招标项目总额拆分到规定招标的限额以下，利用掌握的物资采购权力谋取不正当利益。

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　●●●

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　申请采购方式

　　提出采购方式申请

　　工程物资部

　　4.

　　故意违反国家和公司有关招投标规定，应招标的项目不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定“关系”中标，从中谋取不正当利益。

　　5.

　　利用工作便利，指定唯一供应商或特定型号，选择与其有利益关系的产品，为特定关系人谋取利益。

　　(1)

　　根据物资采购管理办法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购的具体范围和规模标准。

　　(2)

　　纪检监察、审计等监督部门对采购方式选择情况进行审核。

　　●●●

　　(3)

　　利用国电集团的电子商务平台开展网上采购招标，网上竞价、比价采购。

　　(4)

　　加强计划管理，避免采用“急采”方法采购常规物资。

　　工程物资部、监察审计部

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　●●●

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　.

　　3．组织采购

　　（1）公开招标/邀请招标流程图

　　重新招标制定招标工作方案编制（评审）招标文件监督部门评审招标文件发布招标公告（资格预审公告）对潜在投标人进行资格预审查、发售招标文件组织标前答疑（踏勘现场）、标的市场调研招标文件报监督部门备案开标准备、组建评标委员会监督部门派员参加开评标会议投标截止、开标大会评标准备（评委熟悉招标文件、审核评标细则）监督人员对评标过程进行监督重新评标商务响应性初步评审投标文件符合性审查技术响应性初步评审商务评标答疑、澄清技术评标答疑、澄清投标报价开标会（采用两步制开标时）商务评标质疑、澄清技术响应性详细评审商务响应性详细评审商务评价、提交商务评标报告技术评价、提交技术评标报告监督人员对评标报告进行监督监督人员对定标结果进行监督评标委员会进行综合评价,并提交综合评标报告N项目公司招委会研究定标推荐意见基建、生产工程200万元及以上及工程设计、监理和公司本部综合业务招标项目基建、生产工程200万元及以下招标项目（不包括工程设计、监理）N公司招委会审核定标意见重大招标项目N公司招委会批准定标结果非重大招标项目发预中标通知书技术及商务协议谈判，签订合同监督人员对签订合同进行监督招标资料存档招标监督资料存档.

　　.

　　（2）询价流程图

　　工程物资部搜集供应商信息审核.

　　确定询价供应商名单工程物资部制作并发出询价单供应商报价工程物资部汇总分析所有供应商报价工程物资部与供应商进一步洽谈价格工程物资部填写询价比价单初步选择供应商审核确定供应商签订合同

　　（3）竞争性谈判流程图

　　成立谈判小组编制谈判文件发布采购公告发出谈判文件组织谈判谈判澄清变动推荐供应商最终报价审批确定供应商签订合同

　　适用范围：

　　（一）招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；

　　（二）技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；

　　（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；

　　（四）不能事先计算出价格总额的。

　　.

　　（4）单一来源采购流程图

　　成立采购小组编制采购文件与供应商进行谈判初步确定采购方案（数量、质量、价格等）审核确定采购方案签订合同

　　适用范围：

　　（一）只能从唯一供应商处采购的；

　　（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的；

　　（三）必须保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

　　.

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　组织采购

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　公开招标邀请招标/

　　.

　　6.

　　为规避招标，将招标物资总额拆分到国家和公司规定招标的限额以下，利用物资采购权力，从中谋取利益。

　　制定招标工作方案

　　公司招委会和工程物资部部门

　　●●●

　　(1)

　　公司招标招委会对物资采购进行检查和监督。

　　(2)

　　物资采购要根据招标管理办法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购的具体范围和规模标准。

　　(3)

　　工程物资部负责向纪检监察部门、审计部门汇报招标项目和情况。

　　(4)

　　纪检监察部门做好监督审计工作。

　　●●●

　　7.

　　故意违反国家和公司有关招投标规定，应招标的设备、材料等不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定“关系”单位中标，从中谋取利益。

　　公司招委会、工程物资部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　8.

　　针对特定人提高或降低评标指标；对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间竞争。

　　●●●

　　(1)

　　按照物资采购招标范本要求并结合实际编制招标文件。

　　(2)

　　公司相关职能部门参与招标文件审查。

　　(3)

　　审计部门重点对废标条款、资质条件、评标细则进行审查。

　　(4)

　　纪检监察部门负责对招标文件审查管理办法的执行情况进行监督和考核。

　　(5)

　　重大项目要组织召开招标文件评审会，集体研究确定招标文件，并形成审查会议纪要。

　　(6)

　　资格预审文件、招标文件应对废标条款主动说明，并以醒目方式提示。

　　(7)

　　严格执行招标文件备案制度，招标文件及时上报。

　　公开招标邀请招标/

　　.

　　编制9.

　　违规设置不合理的资（评工程物质条件和废标条款，审）招资部门

　　排斥潜在投标人。

　　标文件

　　●●

　　公司招委会、工程物资部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　10.

　　未履行招标文件备案手续。

　　●

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　11.

　　应当发布招标公告而不发布。

　　●●

　　发布招工程物标公告

　　资部

　　12.

　　不在指定媒介发布招标公告。

　　●

　　(1)

　　按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告。

　　(2)

　　加强对招标项目发布情况的备案、检查和考核。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　公开招标邀请招标/13.

　　发布公告的期限小于规定的时间。

　　●

　　工程物资部、监察审按照《中国国电集团公司计部门

　　职工惩处规定》“第三十六条第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　14.

　　超出资格预审文件递交期限接收资格申请文件。

　　●●

　　(1)

　　逐步建立“招标投标管理信息系统”，接受招标文件的同时在信息系统中进行登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控。

　　发售招工程物标文件

　　资部

　　15.

　　透露投标资格申请人名单。

　　●●

　　16.

　　透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。

　　●

　　(1)

　　严格执行保密管理制度。

　　(2)

　　对报名参加投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一张签到簿。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　.

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　17.

　　透露标底。

　　●●●

　　(1)

　　严格执行保密制度。

　　(2)

　　控制标底知悉人数。

　　(3)

　　缩短签封标底和开标的时间差。

　　(4)

　　为防止标底泄密而影响公开竞争，在开标同时公布标底。

　　(5)

　　加强标底编制过程监督。

　　●●

　　工程物资部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　编制标底

　　工程物资部

　　18.

　　与投标人串通设置标底。

　　公开招标邀请招标/19.

　　有倾向性的选择专家。

　　确定资格预工程物审、评资部

　　标专家委员会

　　20.

　　泄漏专家名单。

　　●●

　　(1)

　　选取人员是要公平、公正。

　　(2)

　　从各级专家库中抽取专家时，监督部门现场监督。

　　工程物资部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　●●●

　　(1)

　　严格执行保密制度。

　　(2)

　　控制资格预审、评标专家知悉人数。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第五款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　.

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　21.

　　与招标代理机构、投标人串通，操纵招标结果。

　　●●●

　　公开招标邀请招标/

　　.

　　22.

　　与评标人员串通，操纵评标结果。

　　资格预审、评标

　　工程物资部

　　23.

　　有意缩短评标时间，引导评标人员评审打分。

　　(1)

　　制定科学合理的资格预审条件，加强资格预审，尽可能让符合条件的企业都参加投标，扩大竞争的充分性和范围。

　　(2)

　　科学选择评标办法。

　　●●●

　　(3)

　　建立动态信誉记录档案和不良信誉企业“黑名单”制度，对有围标、串标等不良记录的企业列入“黑名单”，限制其投标。

　　(4)

　　有条件的实行异地评标。

　　(5)

　　评标时，所有评标人员和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。

　　●●

　　(6)

　　规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、引导评标。

　　(7)

　　合理确定评标时间。

　　(8)

　　监察审计部门及时做好现场开评标监督工作。

　　工程物资部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第八款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　24.

　　暗示评标人员评审打分。

　　●●

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　25.

　　评标人员收受投标人财物或者其他好处,进行倾向性评标。

　　公开招标邀请招标/

　　.

　　资格预审、评标

　　评标人员

　　26.

　　评标人员收受投标人财物或者其他好处,向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及评标有关的其他情况。

　　●●●

　　(1)

　　加强对评标人员的管理，实行严格的回避制度、保密制度和黑名单制度。

　　(2)

　　对评标的专家，进一步完善《评标专家承诺书》，明确承担相应法律责任的条款。

　　(3)

　　组织评标专家签订《评标专家承诺书》并送监察审计部门备案。

　　(4)

　　评标人员对某个投标人打分异常，应书写评标理由。

　　(5)

　　评标人员进入评审现场后，切断其与外界的联系，保持在相对封闭的环境中评标。

　　(6)

　　在招标文件中合理确定评标方法和具体评标标准。

　　(7)

　　监察审计部门及时做好现场开评标监督工作。

　　●●

　　发现专家违规的，属于本单位职工，按照《中国国电集团公司职工惩处规工程物定》“第三十六条第五资部和款”的规定，对有关责任监察审人员给予处分；属于非本计部门

　　单位职工，提请其所在单位给予处分，并将该情况向国电电力招标监督办公室进行汇报。

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　27.

　　无正当理由，未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人。

　　●●●

　　(1)

　　对中标结果有重大争议或重大改变的项目，报公司并按批复文件执行。

　　(2)

　　加强对评标报告备案审查管理。

　　(3)

　　无正当理由，不能否定评标委员会的结论。

　　(4)

　　被评标委员会废标的项目必须重新组织招标，监督部门有效发挥制止权，对定标结果进行监督。

　　公开招标邀请招标/

　　.

　　招标委员会个28.

　　在评标委员会依法推荐的中标候选人以外别成员

　　确定中标人。

　　定标

　　29.

　　必须进行招标的项目被评标委员会废标后自行确定中标人。

　　●●

　　公司招委会、工程物资部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第六款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　●

　　工程物资部

　　30.

　　为中标人利益或牟取私利，与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同,重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。

　　(1)

　　严格执行合同签审制度。

　　●●●

　　(2)

　　审查人着重审核有无实质性条款变更。

　　(3)

　　监察审计部门定期对合同进行检查。

　　公司招委会、工程物资部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第七款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　31.

　　采购人员给有关供应商“通风报信”，泄漏采购信息。

　　供应商报价

　　工程物资部

　　32.

　　采购人员与供应商相互勾结，哄抬报价，购入物资的价格明显高于当地同类产品价格。

　　询价采购采购员汇总分析所有供应商报价

　　工程物资部

　　33.

　　采购人员更改其他供应商的报价，使与其有利益关系的供应商中标。

　　●●●

　　(1)

　　建立合格供应商信息库，并且实时更新。询价采购对象一般为合格供应商。对于相互勾结、哄抬报价的供应商，一经发现，立即列为不诚信供应商“黑名单”。

　　(2)

　　建立询价采购物资管理信息系统。询价单信息在该系统进行公布，并且公布时间不得少于规定的工作日；供应商的报价为电子报价，截止报价时间前，该报价由系统自动密封保存；截止报价时间后，所有供●●●

　　应商的报价统一发布。

　　(3)

　　至少向三家以上单位发出询价单，尽可能避免在同一区域选择询价对象，防止串通报价。

　　(4)

　　鼓励供应商申诉和举报。询价采购物资管理信息系统中，供应商既能了解自己和他人的报价，也能了解中标情况。如果对成交结果存在异议，鼓励供应商申诉和举报。

　　●●●

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　工程物资部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　.

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　工程建编制谈设部、判文件

　　工程物资部

　　34.

　　针对特定人提高或降低资质条件和技术指标；对潜在谈判对象实行歧视待遇。

　　(1)

　　制定谈判文件审查管理办法，监察审计部门重点对资质条件、评审细则进行审查。

　　●●●

　　(2)

　　召开谈判文件评审会，招委会研究确定谈判文件，并形成审查会议纪要。

　　(3)

　　执行谈判文件备案制度。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　竞争性谈判谈判小组成员

　　变动谈判文件

　　最终报价

　　谈判

　　35.

　　泄漏谈判秘密，造成企业在谈判过程中被动，损害企业利益。

　　(1)

　　谈判小组全体成员集中与单一供应商分别进行谈判。在谈判中，谈判小组成员不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。

　　●●●

　　(2)

　　在谈判会场屏蔽手机信号，防止内外勾结。

　　(3)

　　谈判期间，禁止谈判小组成员随意活动，禁止非谈判工作人员出入谈判会场。

　　(1)

　　谈判文件如有实质变动，须经谈判小组三分之二以上成员同意并签字确认后，由谈判小组以书面形式通知所有参加谈判的供应商。

　　(1)

　　谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最终报价，谈判小组组织现场公开唱标。

　　(2)

　　记录唱标情况，并签字留存。

　　36.

　　为有利害关系的供应商变动谈判文件，帮助其中标。

　　●●

　　工程建设部、工程物资部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　37.

　　暗箱操作，篡改其他供应商报价，帮助有利害关系的供应商中标。

　　●●

　　.

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　单一来源采购

　　与供应商进行谈判

　　谈判成员

　　38.

　　泄漏谈判秘密，造成企业在谈判过程中被动，损害企业利益。

　　●●

　　(1)

　　除发生了不可预见的紧急情况外，应当尽量避免采用单一来源采购方式。如果采购对象确实特殊，确有采用单一来源采购方式进行采购的必要，应当深入了解供应商提供的产品性能和成本，以便有效地与供应商就价格问题进行协商，尽量减少采购支出。

　　工程物资部、工程建设部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　.

　　4．签订合同

　　（1）流程图

　　起草合同文本.

　　合同会签主要领导批准签订合同合同资料归档

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　签订合同

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　工程建起草合设部、同文本

　　工程物资部

　　39.

　　与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同,重新与其订立背离合同实质性内容的其他协议。

　　(1)

　　严格执行合同会签制度。

　　●●●

　　(2)

　　着重审核有无实质性条款变更。

　　(3)

　　合同报监察审计部门备案。

　　工程建设部、工程物资部、监察审计部门、综合管理部

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第七款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　签订合同签订合同

　　工程建设、工程物资部

　　41.

　　未经授权或批准，擅自超越权限签订合同。

　　●

　　40.

　　擅自变更合同内容，给企业造成经济损失。

　　●●

　　(1)

　　建立合同网上协同审批管理信息系统，记录每位审批用户的修改内容，分清责任。

　　(2)

　　制定合同审批流程和修改权限，防止会签后的合同内容再发生变化。

　　(3)

　　明确各级批准权限。

　　(4)

　　建立合同印章使用控制流程，对印章严格管理。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十三条第二款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十三条第四款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　.

　　5．入库验收

　　（1）流程图

　　.

　　货物到厂组织静态验收问题有无组织质量检验出具验收报告质量问题有提出解决方案无验收入库退换货处理账务处理

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　入库验收

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　42.

　　发现购进的物资数量、重量、规格、型号不符合合同规定却没有采取措施，接受不符合合同要求的标的物。

　　●●●

　　(1)

　　制定物资验收管理制度，明确采购验收流程，并严格执行。

　　(2)

　　严格执行“谁验收、谁签字、谁负责”验收责任制度，并出具验收记录。物资的验收由验收人员主导，会同仓储人员、使用人员和采购人员共同验收，对收到物资的数量和质量进行检验。

　　(3)

　　验收过程中如发现所载的物资与《装箱单》、《合同》所载内容不符，应通知采购人员及相关部门处理。

　　(4)

　　验收完毕后，对验收的物资应当编制一式多联、预先编号的入库验收单，作为验收物资的依据，并及时报告采购人员和财务部门。

　　入库验收工程物资部、工程建设部

　　43.

　　谎报途中损耗，利用定额内的途中损耗的合法性，贪污材料，造成企业经济损失。

　　静态验收

　　●●

　　工程物资部、工程建设部

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　44.

　　相互串通，或以少报多，或提高材料物资等级，或无中生有，贪污材料物资，谋取私利。

　　●●

　　.

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　入库验收45.

　　谋取私利，发现购进的物资质量不符合标准或要求，不及时采取措施或隐瞒不报，给企业造成经济损失。

　　组织质工程建量检验

　　设部

　　(1)

　　工程建设部应当根据物资的重要性及特性等，适时召集使用部门及其他有关部门，按照所需物资制定“物资验收规范”并组●●●

　　织验收。验收结果作为结算依据。

　　(2)

　　对重要材料检测采取第三方检测的办法，由专业检测机构进行检测。

　　(3)

　　验收人员在验收报告上签字留存。

　　工程物资部、工程建设部

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第二款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　.

　　6．付款控制

　　（1）流程图

　　.

　　汇总结算依据审核相关单据填写付款申请物资管理部门负责人审核相关部门负责人会审公司领导批准安排付款事宜通知供应商查收采购合同数量验收结果质量验收结果

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　付款控制

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　46.

　　物资质量、数量验收结果不合格或未进行质量验收就提前付款结算。

　　47.

　　篡改验收报告，或不按合同规定，多付或填写付付款申提前支付货款，给企款申请

　　请人员

　　业造成损失。

　　48.

　　设备的质保期未到期或质保期间发生问题未进行处理，就提前办理了质保金支付手续。

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　●●

　　(1)

　　完善内控管理制度，建立付款控制制度，明确付款控制流程，明确各职能部门在付款控制中的工作职责。

　　(2)

　　财务部门将收到的购货发票、验收证明、结算凭证与购货订单、购货合同等进行复核，检查其真实性、合法性、合规性和准确性。

　　(3)

　　物资验收结束后，验收报告应及时报告财务部门，作为结算依据。

　　(4)

　　监察审计部门定期对付款控制情况进行审计和效能监察。

　　(5)

　　财务部门加强内部管理，不定期抽查付款单据，反查相关支持性凭证。

　　(6)

　　建立关键岗位人员定期交流制度，实行定期轮岗交流。

　　付款控制●●

　　●●

　　工程物资部和财务产权部

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　财务产安排付权部人款事宜

　　员

　　49.

　　恶意拖延支付时间或将资金优先付给与自己利益关系的供应商。

　　●●

　　.

　　7．物资领用

　　（1）流程图

　　需求部门物资领用申请需求部门负责人审签.

　　相关职能部门负责人审签按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批工程物资部核对物资领用单保管单位签发出库凭证保管单位办理物资交接保管单位进行台账处理进行账务处理

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　物资领用

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　物资领用提出物资领用申请

　　50.

　　故意多领少用，领而物资使不用，据为己有或变用部门

　　卖私吞，进行贪污。

　　●●

　　(1)

　　定期对物资领用、使用情况进行审计。

　　(2)

　　建立公司统一管理的物资仓库。

　　(3)

　　加强门卫管理，防止物资流出厂区。

　　办理材仓库保51.

　　涂改领料单数量、型料交接

　　管人员

　　号，进行贪污。

　　●●

　　(1)

　　使用多联式领料单，领料人、制单人和发料人由不同人员担任，并签字留存。

　　(2)

　　定期对仓库物资进行盘点。

　　物资使用部门、工程物资部、财务产权部、公司安全保卫部门、按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　.

　　8．物资保管

　　（1）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　物资保管

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　物资保管52.

　　利用保管物资之机，偷梁换柱，以次充好，以贱充贵，贪污材料物资。

　　保管期间

　　工程物资部

　　53.

　　利用材料物资保管中的“自然损耗”或借口“大秤进，小秤出，难免损失”为由报损，贪污材料物资。

　　●●

　　●●

　　(1)

　　对物资管理部门仓库保管人员实行定期轮岗制度。

　　(2)

　　定期和不定期地组织有关部门对库存物资进行盘点。

　　(3)

　　临时盘点原则上不应事先通知仓库保管人员。

　　(4)

　　在物资仓库安装视频监控系统，并定期刻录留存。

　　(5)

　　重视物资盘亏、报损情况，认真分析并查明原因。

　　(6)

　　在物资仓库安装视频监控系统，定期和不定期进行网上稽查，并定期刻录留存。

　　工程物资部、财务产权部、安全保卫部门门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　.

　　9．物资盘点

　　（1）流程图

　　进行盘点准备.

　　制定盘点程序和方法清理盘点现场核对库存填写《盘点表》追查差异原因调整库存盈亏处理审核统计分析账务处理

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　物资盘点

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　核对库存

　　工程物资部

　　物资盘点54.

　　盘盈物资不入帐，据为己有，或变卖私吞。

　　●●

　　核对库存

　　工程物资部

　　55.

　　故意制造盘亏，将库存物资盗用贪污。

　　●●

　　(1)

　　盘点工作实行统一领导，多部门参与，事先制定计划，做好组织准备工作。

　　(2)

　　盘点物资时，会点人应依据盘点实际数量作详实记录。盘点人应按事先确定的方法进行盘点，协点人应大力配合盘点工作，监点人要做好监察工作。

　　(3)

　　盘点工作要连续进行，原则上盘点各有关人员中途不准请假，不准擅自离开工作岗位。

　　(4)

　　所有盘点事项都以静态盘点为原则。

　　(5)

　　盘点结果必须经有关人员当场签名确认。

　　(6)

　　盘点完毕，盘点人员将《盘点统计表》汇总并编制《盘点表》，一式多联，参与部门都要留存。

　　(7)

　　盘点结束后，盘点组应出具盘点报告，如实上报盘盈盘亏情况。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　工程物资部、财务产权部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　.

　　10．废旧物资报废

　　（1）流程图

　　收集废旧物资.

　　提交报废申请组织报废鉴定办理报废手续移交物资管理部门保管和存放账务处理

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　废旧物资报废

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　物资使收集废用部门旧物资

　　人员

　　56.

　　为谋私利，私自将废旧物资卖给废品收购站。

　　(1)

　　加强门卫管理和出门证管理，凡没有纪检、财务、保卫等部门签字的拉运废旧物资车辆一律不予放行。

　　●●●

　　(2)

　　大小修期间，工程物资部门人员加强厂区巡查及工位调查，随时掌握基层废旧物资回收利用情况。

　　(3)

　　建立废旧物资收集台账，并做好记录。

　　工程物资部、财务处产权部、相关鉴定委员会成员。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十七条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　废旧物资报废提交报废申请

　　物资使用部门人员

　　58.

　　对未达到报废条件的物资进行虚假报废。

　　物资使用部门人员

　　57.

　　未经技术部门鉴定，将尚可使用的物资随意报废。

　　●

　　(1)

　　成立废旧物资鉴定委员会，由相关人员参加。

　　(2)

　　认真填写《废旧物资移交登记表》并注明废旧物资鉴定委员会的鉴定结果。《废旧物资移交登记表》最少要一式四份，分别存于物资使用部门、工程物资部门、废旧物资鉴定委员会及财务部门各一份，以备查验。

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第五十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　●

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第五十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　.

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　废旧物资报废

　　移交物资管理部门进行

　　59.

　　为谋私利，私自将废旧物资卖给废品收购站。

　　(1)

　　加强门卫管理和出门证管理，凡没有相关主管部门签字的拉运废旧物资车辆一律不予放行。

　　●●●

　　(2)

　　物资管理部门要指定专人负责废旧物资的回收和保管工作，做到分类回收、分类保管、建账立库，确保账、物相符。

　　工程物资部

　　工程物资部、财务产权部、监察审计部门、公司安全保卫部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十七条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　.

　　11．废旧物资处置

　　（1）流程图

　　办理废旧物资拍卖相关手续.

　　发布拍卖公告组织竞买人查看废旧物资拍卖确定买受人支付价款清点数量或过磅称重开具废旧物资出门单审批交门卫根据出门单内容核对实物账务处理

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　废旧物资处置

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　拍卖

　　工程物资部

　　60.

　　暗箱操作，低价出售废旧物资。

　　●●

　　废旧物资处置

　　清点数工程物量或过资部

　　磅称重

　　.

　　(1)

　　制定废旧物资竞卖销售办法，成立由财务、监察、审计、物资使用部门产组成的竞卖工作小组，对拍卖过程进行监督。

　　(2)

　　对市场同类物品的收购价进行充分的调查、摸底，预测其大致趋势和走向，合理确定保留价。

　　(3)

　　对拍卖处置结果实行会签。

　　(4)

　　组织职工到场观摩，公布拍卖结果。

　　(5)

　　把拍卖的信息以公开的形式通报。

　　工程物资部、财务产权部、工程建设部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第五十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　61.

　　在清点废旧物资数量或过磅过程中弄虚作假，造成企业经济失。

　　(1)

　　监察审计人员、保卫人员对废旧物资运输车辆从入厂、过磅、装车、出厂全程监督●●●

　　并作好记录。

　　(2)

　　组织职工参与废旧物资过磅、装车等环节，接受群众监督。

　　工程物资部、监察审计部门、安全保卫部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十七条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　12．质保期缺陷

　　（1）流程图

　　质保缺陷处理

　　设备使用部门提出缺陷

　　.

　　缺陷责任认定确定为设备缺陷责任的，提出处理办法和对策根据确定的责任确定费用的分摊组织缺陷消除缺陷消除验收支付质保金

　　设备监造流程

　　工程物资部签订设备监造服务合同成立由总监造工程师、专业工程师及驻厂监造代表组成的监造项目组织机构，并编制完成《监造大纲》组织对《监造大纲》进行评审，形成监造大纲评审记录相关部门对监造大纲中的监造人员、组织机构、管理程序、信息传递方式等内容进行确认不同意公司主管领导审批同意向监造单位提供需监造设备的技术文件，同时向设备制造商发出《设备监造委托通知单》组织公司工程物资部、工程建设部和制造商对监造内容进行最终确认，形成《监造内容确认单》监造单位向制造商发出“派驻通知单”，开始实施监造工作组织工程建设部专业管理人员对监造单位的监造工作进行定期或不定期检查监造单位定期编制制监造报告接收、分发并存档相关资料

　　.

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　质保期缺陷

　　流程

　　关键

　　环节

　　责任

　　主体

　　廉洁从业风险点

　　风险

　　等级

　　防控措施

　　防控

　　主体

　　问责追究

　　物资使缺陷责用部门任认定

　　人员

　　62.

　　将应由供应商承担的缺陷责任，认定为本单位承担。

　　●●

　　(1)

　　设备使用部门等多方共同参与缺陷责任认定。

　　质保期缺陷

　　缺陷消物资使除情况

　　用部门验收

　　人员

　　63.

　　和供应商通过私下交易，延缓维修和不维修。

　　●●

　　(1)

　　缺陷消除情况验收由多部门、多人参与，并履行签名手续，严格执行“谁验收、谁签字、谁负责”的验收制度。

　　支付质保金

　　物资使用部门、工程物资部

　　64.

　　降低对供应商的处罚力度，以谋取不正当利益。

　　●

　　(1)

　　制定设备质保金管理办法，明确质保金期限和支付程序。

　　(2)

　　在合同中明确质保期和缺陷责任认定。

　　物资使用部门、物资管理部、监察审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十七条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　65.

　　提前或拖延支付质保金，以谋取不正当利益。

　　●

　　.

　　缺少“设备监造”廉洁从业风险点及防控措施一览表.

　　13日常物资管理

　　（1)流程图

　　需求部门填写《物资采购申请单》需求部门负责人审签相关职能部门负责人审签按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》招标采购单项合同估算价格在100万人民币以上是工程计划部上报招标计划招标采购否单项合同估算价格在10到100万人民币是工程物资部按询价采购办法进行采购否单次采购金额在10万元人民币以内按公司规定逐级审批按公司规定逐级审批按《公司询价采购管理办法》进行采购在合格供应商名册中比价采购采购结果逐级审批签订合同验收、仓储管理

　　.

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　（1)严格执行物资采购计划，按照需求部门提供的计划采购。

　　（2）认真执行公司相关的制度要求。

　　(3)重要物资采购，物资会同需求、纪检部门●●●

　　共同调研。常规采购定点采购。纪检部门可到事后到供应商处调查监督。

　　（4)多确定几家采购单位，轮流采购，避免长期在同一供应商处采购。

　　确定采购方式环节

　　工程物66.不按要求招标、询价资部部采购不符合规定、拆分采门人员

　　购数量。

　　日常物资采购公司工程物资部、纪检监察部门、审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　67.与供应商相互勾结,采工程物具体采用混淆物资档次、品牌或资部部购环节

　　抬高价格等手法，损害企门人员

　　业利益。

　　(1)

　　制定本单位的工程物资管理办法，明确物资计划编制原则、物资采购规定、采购合同管理、供应商管理等内容。

　　(2)

　　采用物资管理信息化系统，对物资采购计划、采购数量和价格、到厂验收、支付货●●●

　　款、出库情况进行实时监督，对超计划采购情况系统自动报警，到厂不予验收、财务不予结算。

　　(3)

　　纪检监察部门、审计部门定期开展市场调研活动，了解近期购入物资价格。

　　公司工程物资部、纪检监察部门、审计部门

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。

　　.

　　.

篇二：设备物资部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　WORD格式

　　中国水利水电第十四工程局有限公司

　　敦煌中医生态园项目经理部

　　物资设备部采购风险及应急预防措施

　　审核：

　　编制：

　　二〇一五年十一月十七日专业资料整理

　　WORD格式

　　物资设备部采购风险及应急预防措施

　　一、采购风险通常是指采购过程可能出现的一些意外情况，包括人

　　为风险、经济风险和自然风险。具体来说，如采购预测不准导致物

　　料难以满足生产要求或超出预算、供应商群体产能下降导致供应不

　　及时、货物不符合订单要求、呆滞物料增加、采购人员工作失误、供应商之间存在不诚实甚至违法行为，这些情况都会影响采购预期

　　目标的实现。针对这些风险，我们需要采取一定措施予以规避来减

　　少损失。

　　1、设备物资采购外因型风险：

　　（1）意外风险；（2）价格风险；（3）采购质量风险；（4）合同

　　欺诈风险；

　　2、设备物资采购内因型风险：

　　（1）计划风险；（2）合同风险；（3）验收风险；（4）责任风

　　险；

　　3、库存风险

　　二、物资设备部风险防范预案

　　1、物资管理风险控制措施

　　在进行设备物资采购时，了解物资、设备方面的规格、型号、技术指标、供货渠道等，防止因购买到的设备物资因不符合生产建

　　设需求而带来风险问题。

　　（1）发现供应商严重不守信用时，要立即把问题汇报给项目应急领

　　导小组，由项目领导小组共同确定所造成的损失并通知项目部相关

　　部门和相关领导召开会议，确定相应的应对措施。

　　（2）原材料质量出现重大问题，立即通知物资设备部，由物资设备

　　部牵头首先制止原材料的使用和进场，积极与供应商联系针对进场

　　材料进行退场，通知相关部门计算相关损失，做好相关理赔工作。

　　（3）工程材料出现超额领取时，由应急领导小组组织帐实核查，针

　　对入库单，出库单，领料人等进行详细核对。

　　（4）机械设备出现安全事故，根据安全事故应急预案进行处理

　　2、加强合格供应商的动态管理

　　项目部应加强合格供应商的动态管理，规范合格供应商确定流程，确保供应商资质、信誉等符合要求；产品质量、性能指标、型号等

　　符合项目部施工生产要求；与主要供应商建立长期稳定的合作关系，加强与供应商之间的沟通交流；加强验收入库管理，保证物资及时

　　入库，保证物资数量、型号、技术书参数等准确无误，符合施工生

　　产需要，满足项目部生产经营进度需要。当供应商因故不能及时、专业资料整理

　　WORD格式

　　保质保量供货时应通知项目部及时调整施工生产计划，最大限度的减少物资供应不足给项目进度带来的影响；当项目部生产经营进度

　　计划变化时，及时通知供应商更改供货数量、时间、地点等信息，确保减少仓管费用和资源浪费。

　　3、调整采购策略

　　为了获取最大利益，采购往往采取单一供应商策略。要注意，在

　　危机出现的时候，单一供应商策略会雪上加霜。即便是在单一供应

　　商条件下，也要考虑同多家供应商保持关系，最好是在不同的地区，这样一旦供应商出现问题就可以立即启动备用供应商。

　　专业资料整理

篇三：设备物资部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　公司物资管理岗廉洁风险及防控措施

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　　一、引言

　　在当今商业环境中，公司物资管理岗位扮演着至关重要的角色。物资管理的廉洁风险不容忽视，因为不当行为可能导致资源浪费、成本增加甚至法律责任。因此，建立有效的廉洁风险防控措施对于公司的长期发展至关重要。

　　二、廉洁风险分析。

　　1.内部盗窃与贪污。

　　内部员工可能会利用职务之便，盗窃公司物资或贿赂以获取私利。这种行为可能导致公司财务损失和声誉受损。

　　2.供应商欺诈。

　　供应商可能通过虚假报价、偷偷提高价格或质量欺骗来欺诈公司，从而获取不当利益。

　　3.不当采购行为。

　　物资管理人员可能会与特定供应商串通，操纵采购过程以获取回扣或其他非法利益。

　　三、廉洁风险防控措施。

　　1.制定明确的和程序。

　　公司应制定并公布明确的廉洁和程序，包括内部控制、审计和监督机制，以规范物资管理行为。

　　2.强化内部监督。

　　建立内部监督机制，包括对物资管理流程的严格监控和审核，以及定期对员工进行廉洁教育和培训。

　　3.引入第三方审计。

　　定期邀请独立的第三方机构对物资管理流程进行审计，发现问题并提出改进建议。

　　4.实行供应商评估机制。

　　建立供应商评估机制，审查供应商的信誉和业绩，确保与诚信供应商合作，减少欺诈风险。

　　5.实施严格的采购程序。

　　采购程序应当公开透明，遵循程序化原则，确保公平竞争和合规性，防止不当行为的发生。

　　6.强化内部监督。

　　公司应加强对员工的内部监督，建立巡查制度和举报机制，鼓励员工积极监督和举报不当行为。

　　四、结论

　　通过建立有效的廉洁风险防控措施，公司可以有效地预防和减少廉洁风险，保护公司的财产和声誉，维护公司的长期发展利益。因此，公司应该高度重视物资管理岗位的廉洁风险，不断完善防控措施，促进企业的健康发展。

篇四：设备物资部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　表三

　　岗位廉洁风险点查找和防控措施表

　　单位：第二市政项目部

　　填表日期：2013年8月23日

　　姓

　　名

　　徐杰

　　职务（岗位）

　　材料员

　　岗位职责

　　1、按物资采购计划单，保质保量，准确及时、经济合理的采购，确保物资及时供应

　　2、掌握市场信息和信息反馈，认真做好询价、比质比价，择优选购

　　3、了解和掌握各种常用建筑材料的名称、规格、型号和性能，杜绝错购

　　4、及时办理材料入库交接手续，及时向上级反馈信息

　　5、协同项目材料保管，做好物资入库前质量、数量验收，发现问题及时向上级反馈

　　6、及时登记并保管好往来发票、运单、材质书、合格证等有效凭证

　　7、负责价格管理、合格供应商的评价评审管理，建立合格供应商档案

　　8、负责所购物资的质量、价格，按照“比质比价、就近不就远、市场调节为辅”的原则采购，防止物次价高的物资和伪劣产品入库

　　9、当所购回的物资发生损坏或差错时，负责办理退货或索赔工作

　　10、充分利用库存物资

　　11、严格执行物资管理规定，并对物资管理制度与流程提出改进建议

　　12、完成领导交办的其它工作

　　风险种类

　　廉政风险主要内容和表现形式

　　个人自查

　　放松对自身的世界观改造，政治理论学习不够，廉政防范意识时紧时松，有时工作原则性不强；

　　工作可调性高，存在数据不真实，管理不善风险；

　　不错

　　不错

　　有时存在随意性，说情多

　　个人防控

　　措施承诺

　　互查

　　潜在廉政风险

　　思想道德风险

　　加强学习

　　岗位职责风险

　　业务流程风险

　　制度机制风险

　　外部环境风险

　　加强学习

　　加强学习

　　加强学习

　　加强学习

　　建议采取的防范措施

　　廉政风险防控措施

　　加强学习

　　加强学习

　　备注：1、本表一式两份，一份个人自留，一份公示；

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

篇五：设备物资部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　部门（项目）廉洁风险防控登记表

　　单位：物资设备科

　　填表时间：2019年7月

　　21日

　　名称

　　物资设备科

　　1.认真贯彻执行国家有关机械设备管理的法律、法规和公司的各项管理制度2.根据工程总体计划，控制本项目物资的总量，并按计划按时采购3.拟订机料合同，并随时检查合同的执行情况

　　4.合质检部门严格检查物资质量，对不合格的物资立即作出处理.5.严格控制材料使用，按照“计划供料、台帐管理、分项核算、拒绝超耗”的原则，采取措施把耗用量降到额定之内.6.负责对负责人

　　工作职责

　　各拌合场的过磅房进行管理和监控.7.随时掌握物资供应市场、设备租赁市场价格信息。8.负责做好机料结算和核算工作，和机械设备的保养工作。9.组织机械设备进场、安装、调试及新增设备的检查验收工作。10.加强单机车核算，完善机车的各类原始记录，作好机车考核工作11.按时上报物资和设备的报表。12.对机料人员进行培训和管理。13.积极配合业主、监理单位、项目各部门开展工作

　　风险

　　等级

　　一级

　　二级

　　三级

　　风险点

　　风险描述

　　1.物资设备管理制度不够建全、规范。2.在大宗物资采购、设备租赁过程中出现弄虚作假、损公肥私、谋取私利。3.项目大宗物资采购与设备租赁的市场调查中，不经“价格调查小组”三人进行调查，擅自进行决定价格。4.在为协作队伍提供廉洁风险

　　风险点共8点

　　材料时有不及时，有故意刁难，吃拿卡要。5.分承包材料以包代管造成材料超耗或倒卖，捞取私利。6对协作队伍领用材料、使用设备不进行材料、设备扣款，收受好个人好处；7违反廉洁规定为亲属关系介绍供应物资、设备租赁等谋取私利。8.物资、设备结算不按合同执行，超结算，工作玩忽失职。

　　风险防控措施

　　1.不断建全、规范《物资设备管理制度》。2.加强对科室员工的反腐倡廉学习教育，提高政治修养，道德修养，业务素质，提高反腐倡廉的自觉性，增强拒腐防变能力，依法依规履职。3.邀请各部门参与材料招标、设备租赁的市场调查和限价讨论会。4.签订廉洁承诺书，实行一岗双责，积极参与“三重一大”决议。5.严格遵守国家有关法律、法规。6.严格执行集团公司《物资管理办法》、《机械设备管理办法》、《工程项目管理办法》。7.遵守《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》.

　　分管领导意见

　　分管领导：

　　年

　　月

　　日

　　组织审定

　　（盖章）

　　年

　　月

　　日

　　个人岗位廉洁风险防控登记表

　　单位：

　　填表时间：2019年7月21日

　　姓名

　　部门

　　职务

　　物资设备科

　　科长

　　1、认真执行国家、公司的有关政策法规和制度，结合实际制订本项目机料管理制度，并负责落实执行。2、负责机材科全面工作，指导和督促机材科管理人员完成各项本职工作。3、按采购控制程序对物资供方进行调查、评价，选择合格的供方名单，编制机料采购招标文件。4、拟订机料合同，组织相关人员按已签订的合同采购材料和组织设备进场。5、织相关人员岗位

　　职责

　　作好材料的采购、验收、结算、搬运、储存、防护、验证以及设备的交接验收。6、负责监督、督促机材的现场管理、成本核算和控制等工作。7、负责组织施工机具设备的管、用、养

　　、修、供，并督促相关人员做好施工机具设备操作、维修、保养、调度、管理。8、定期进行对本项目的物资、设备进行检查、评比。9、制定机材科QEO管理体系的有关作业文件，并贯彻实施。10、参与由于机料原因引起的事故的调查与处理。11、完成领导临时交办的其它工作。

　　风险等级

　　一级

　　二级

　　三级

　　风险点

　　岗位

　　廉洁

　　风险

　　风险点共10点

　　风险描述

　　1.政治理论学习不够，可能出现作风不实，职业道德私，以权谋私，理想信念不坚定。2.在招投标过程中出现弄虚作假、内外勾结、围标串标。3.项目材料采购合同不报批，擅自签订合同。4.在市场调查过程中弄虚作假，捞取个人好处。5.在为协作队伍提供材料时有不及时，有故意刁难，吃拿卡要。6.分承包材料以包代管造成材料超耗或倒卖，捞取私利。8外租设备未执行审批制度，擅自违规租赁设备；9违反廉洁规定把亲属设备租赁到项目谋取私利。10.外租设备结算不按合同执行，超结算，工作玩忽失职，利用项目设备为协作队伍服备，私自收费不上缴。

　　廉洁

　　风险

　　防控

　　措施

　　1.加强教育学习，提高政治修养，道德修养，业务素质。

　　2.签订廉洁承诺书，实行一岗双责，积极参与“三重一大”决议。

　　3.严格遵守国家有关法律、法规和公司各项制度规定。

　　4.严格执行集团公司《物资管理办法》、《机械设备管理办法》、《工程项目管理办法》。

　　5.遵守《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》.6.提高反腐倡廉的自觉性，增强拒腐防变能力，依法依规履职。

　　所在

　　部门

　　意见

　　分管

　　领导

　　意见

　　负责人：

　　年

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　　分管领导：

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　　（盖章）

　　年

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　　组织审定

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